各有關(guān)單位：

根據(jù)科技部、財(cái)政部、國家稅務(wù)總局《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理辦法》（國科發(fā)火〔2016〕32號(hào)，以下簡稱《認(rèn)定辦法》）、《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作指引》（國科發(fā)火〔2016〕195號(hào)，以下簡稱《工作指引》）、《上海市高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定實(shí)施辦法》（滬科合〔2016〕22號(hào)）要求，按照2018年高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定工作總體安排和部署，本市認(rèn)定工作于2018年2月28日正式啟動(dòng)，第一批于5月31日截止，第二批于7月31日截止。

一、認(rèn)定條件

高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定須同時(shí)滿足以下條件：

（一）企業(yè)申請認(rèn)定時(shí)須注冊成立一年以上；

（二）企業(yè)通過自主研發(fā)、受讓、受贈(zèng)、并購等方式，獲得對其主要產(chǎn)品（服務(wù)）在技術(shù)上發(fā)揮核心支持作用的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)；

（三）對企業(yè)主要產(chǎn)品（服務(wù)）發(fā)揮核心支持作用的技術(shù)屬于《國家重點(diǎn)支持的高新技術(shù)領(lǐng)域》規(guī)定的范圍；

（四）企業(yè)從事研發(fā)和相關(guān)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的科技人員占企業(yè)當(dāng)年職工總數(shù)的比例不低于10%；

（五）企業(yè)近三個(gè)會(huì)計(jì)年度（實(shí)際經(jīng)營期不滿三年的按實(shí)際經(jīng)營時(shí)間計(jì)算，下同）的研究開發(fā)費(fèi)用總額占同期銷售收入總額的比例符合如下要求：

1. 最近一年銷售收入小于5,000萬元（含）的企業(yè)，比例不低于5%；

2. 最近一年銷售收入在5,000萬元至2億元（含）的企業(yè)，比例不低于4%；

3. 最近一年銷售收入在2億元以上的企業(yè)，比例不低于3%。

其中，企業(yè)在中國境內(nèi)發(fā)生的研究開發(fā)費(fèi)用總額占全部研究開發(fā)費(fèi)用總額的比例不低于60%；

（六）近一年高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）收入占企業(yè)同期總收入的比例不低于60%；

（七）企業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)應(yīng)達(dá)到相應(yīng)要求；

（八）企業(yè)申請認(rèn)定前一年內(nèi)未發(fā)生重大安全、重大質(zhì)量事故或嚴(yán)重環(huán)境違法行為。

二、申請本市高新技術(shù)企業(yè)的認(rèn)定工作按下列程序辦理：

本市高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定采取“國家高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作網(wǎng)”注冊，“上?？萍肌本W(wǎng)站申報(bào)的方式開展。

（一）企業(yè)自我評(píng)價(jià)

企業(yè)對照上述認(rèn)定條件，進(jìn)行自我評(píng)價(jià)。

（二）注冊登記

自我評(píng)價(jià)后認(rèn)為符合認(rèn)定條件的企業(yè)，根據(jù)以下不同的情況開展相關(guān)工作：

1、2008年以來從未注冊過的企業(yè)應(yīng)在“國家高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作網(wǎng)”上登錄，按要求填寫《企業(yè)注冊登記表》（《工作指引》附件1），并通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)提交，認(rèn)定辦公室核對企業(yè)注冊信息，在網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)上確認(rèn)激活后（確認(rèn)激活需3個(gè)工作日）。

2、2008年以來已在“國家高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作網(wǎng)”注冊過的企業(yè)，可直接在“上海科技”網(wǎng)站上辦理。開展申報(bào)工作；部分已認(rèn)定企業(yè)如發(fā)生更名，需提交高新技術(shù)企業(yè)更名申請，并由市認(rèn)定辦受理后（更名通知鏈接），方可開展2017年度高新技術(shù)企業(yè)申報(bào)工作。

（三）提交材料

企業(yè)進(jìn)入“上?？萍肌本W(wǎng)站中“辦事服務(wù)”->“行政審批事項(xiàng)”->“D08.3高新技術(shù)企業(yè)”->“在線受理”，使用"法人一證通USB Key"（USB Key中信息須保持最新）登錄“上海市科技創(chuàng)新管理服務(wù)信息系統(tǒng)”并填寫《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定申請書》，并通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)提交如下申請材料：

1、《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定申請書》（在線打印并簽名、加蓋企業(yè)公章）；

2、證明企業(yè)依法成立的《營業(yè)執(zhí)照》等相關(guān)注冊登記證件的復(fù)印件；

3、知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)材料（知識(shí)產(chǎn)權(quán)證書及反映技術(shù)水平的證明材料、參與制定標(biāo)準(zhǔn)情況等。知識(shí)產(chǎn)權(quán)有多個(gè)權(quán)屬人時(shí)，其余權(quán)屬人應(yīng)提交只供一個(gè)權(quán)屬人在申請高新技術(shù)企業(yè)時(shí)使用的承諾書）、科研項(xiàng)目立項(xiàng)證明（已驗(yàn)收或結(jié)題項(xiàng)目需附驗(yàn)收或結(jié)題報(bào)告）、科技成果轉(zhuǎn)化（總體情況與轉(zhuǎn)化形式、應(yīng)用成效的逐項(xiàng)說明）、研究開發(fā)組織管理（總體情況與四項(xiàng)指標(biāo)符合情況的具體說明）等相關(guān)材料；

4、企業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）的關(guān)鍵技術(shù)和技術(shù)指標(biāo)的具體說明，相關(guān)的生產(chǎn)批文、認(rèn)證認(rèn)可和資質(zhì)證書、產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告等材料；

5、企業(yè)職工和科技人員情況說明材料，包括在職、兼職和臨時(shí)聘用人員人數(shù)、人員學(xué)歷結(jié)構(gòu)、科技人員名單及其工作崗位等；

6、經(jīng)具有資質(zhì)并符合本《工作指引》相關(guān)條件的中介機(jī)構(gòu)出具的企業(yè)近三個(gè)會(huì)計(jì)年度（實(shí)際年限不足三年的按實(shí)際經(jīng)營年限，下同）研究開發(fā)費(fèi)用、近一個(gè)會(huì)計(jì)年度高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）收入專項(xiàng)審計(jì)或鑒證報(bào)告，并附研究開發(fā)活動(dòng)、研究開發(fā)費(fèi)用會(huì)計(jì)核算及輔助核算賬情況的說明材料；

7、經(jīng)具有資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)鑒證的企業(yè)近三個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告（包括會(huì)計(jì)報(bào)表、會(huì)計(jì)報(bào)表附注等）；

8、近三個(gè)會(huì)計(jì)年度企業(yè)所得稅年度納稅申報(bào)表（包括主表及附表）。

對涉密企業(yè)，須將申請認(rèn)定高新技術(shù)企業(yè)的申報(bào)材料做脫密處理，確保涉密信息安全。

企業(yè)可以選擇符合下列資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所或稅務(wù)師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)，對研究開發(fā)費(fèi)用以及高新技術(shù)產(chǎn)品（和服務(wù)）收入進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)。

（1）具備獨(dú)立執(zhí)業(yè)資格，成立三年以上，近三年內(nèi)無不良記錄。

（2）承擔(dān)認(rèn)定工作當(dāng)年的注冊會(huì)計(jì)師或稅務(wù)師人數(shù)占職工全年月平均人數(shù)的比例不低于30%，全年月平均在職職工人數(shù)在20人以上。

（3）相關(guān)人員應(yīng)具有良好的職業(yè)道德，了解國家科技、經(jīng)濟(jì)及產(chǎn)業(yè)政策，熟悉高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定工作有關(guān)要求。

凡符合上述條件并為本市企業(yè)出具相關(guān)專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告的會(huì)計(jì)師事務(wù)所或稅務(wù)師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)，應(yīng)在提交專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告的同時(shí)報(bào)送中介機(jī)構(gòu)相關(guān)資質(zhì)證明材料及誠信承諾書。

企業(yè)在網(wǎng)上成功提交后，應(yīng)在線打印具有“stcsm”水印的材料，并加蓋公章與相關(guān)附件一并提交給各區(qū)科委、高新區(qū)各個(gè)分園有關(guān)管理部門。具體收件地點(diǎn)詳見附件2。

（四）收件、受理及專家評(píng)審

各區(qū)科委、高新區(qū)各個(gè)分園有關(guān)管理部門分別對各自區(qū)域內(nèi)企業(yè)申報(bào)高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定的材料進(jìn)行形式審查，核對電子文本和書面文本相一致，核查復(fù)印件原件等，并在復(fù)印件上加蓋“復(fù)印件、掃描件與原件一致”印章，經(jīng)審查確定材料完備、真實(shí)后，出具收件證明，同時(shí)將通過形式審查的書面材料匯總后報(bào)送認(rèn)定辦公室。

認(rèn)定辦公室受理申請材料后，將企業(yè)的申請材料按技術(shù)領(lǐng)域分類，選取專家，開展網(wǎng)上評(píng)價(jià)。

（五）認(rèn)定報(bào)備

認(rèn)定辦公室結(jié)合專家組評(píng)審意見，對申請企業(yè)申報(bào)材料進(jìn)行綜合審查（可視情況對部分企業(yè)進(jìn)行實(shí)地核查），提出認(rèn)定意見，對不符合認(rèn)定條件的，認(rèn)定辦公室應(yīng)及時(shí)將評(píng)審將結(jié)果反饋企業(yè)，并組織有關(guān)成員單位及專家聽取企業(yè)意見；對符合認(rèn)定條件的，由上海市高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定指導(dǎo)小組審定認(rèn)定高新技術(shù)企業(yè)名單，并報(bào)國家高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案。

（六）公示公告

經(jīng)認(rèn)定報(bào)備的企業(yè)名單，在“上?？萍肌焙汀案咝录夹g(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作網(wǎng)”公示10個(gè)工作日。公示無異議的，經(jīng)國家高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案批復(fù)后，由認(rèn)定辦公室向企業(yè)頒發(fā)統(tǒng)一印制的“高新技術(shù)企業(yè)證書”（加蓋市科委、市財(cái)政局、市國稅局、市地稅局印章），認(rèn)定時(shí)間以公示時(shí)間為準(zhǔn)，并在“上?？萍季W(wǎng)”和“高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作網(wǎng)”上公告企業(yè)名單；公示有異議的，須以書面形式實(shí)名向領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室提出，由認(rèn)定辦公室核實(shí)處理。

三、其他事項(xiàng)

（一）根據(jù)新的認(rèn)定辦法，高新技術(shù)企業(yè)到期后重新認(rèn)定。

（二）2015年通過認(rèn)定或復(fù)審的高新技術(shù)企業(yè)，如遇名稱變更，需網(wǎng)上提交高新技術(shù)企業(yè)更名申請，并經(jīng)認(rèn)定辦受理后可參加認(rèn)定。

（三）為做好2018年度高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定工作，上海市高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定辦公室將啟動(dòng)開展高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定政策宣傳培訓(xùn)工作，上海市高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定辦公室以及各區(qū)科委、高新區(qū)各分園都有培訓(xùn)安排，希望各相關(guān)單位積極關(guān)注，為企業(yè)申報(bào)高新技術(shù)企業(yè)做好服務(wù)工作。

上海市高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定辦公室地址：北京東路668號(hào)三樓311、312室

業(yè)務(wù)咨詢電話：

江 淼：53080900-303

吳蓓蕾：53080900-306

薛博仁：53088678，23119321

孫東方：53082529

網(wǎng)上填報(bào)技術(shù)咨詢電話：8008205114（座機(jī)） 、4008205114（手機(jī)）

郵件咨詢：gqrdb@stcsm.gov.cn

各受理點(diǎn)地址及聯(lián)系方式詳見附件1各區(qū)科委、分園受理點(diǎn)聯(lián)系表（2018版）。

附件1：各區(qū)科委、分園受理點(diǎn)聯(lián)系表

附件2：高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定申請表（樣表）

附件3：高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定（更名）申報(bào)企業(yè)用戶使用手冊

上海市高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定辦公室

二〇一八年二月二十八日